各记者：王润丹所有编辑：赵云

6月15日，江苏证券监督局发布公告，批准国联证券(SH601456，收盘价：总市值12.81亿韩元：362.8亿韩元)增资证券(国债、政策性金融债务、非金融企业债务工具)的收购业务。同时，在另一份公告中，江苏证券监督局批准华荣证券有限责任公司减少证券(国债限制)收购业务。

《每日经济新闻》记者指出，华英证券是国联证券的全资子公司，2021年拥有15个业务资格。国联证券通过华盈证券从事投资银行业务。虽然2021年的多项收购数据令人高兴，但在发展上仍存在一些瑕疵。2022年5月，华英证券在搜索特战债项目中内部控制不完善，收到了警告书。另一方面，华英证券作为龙力生物IPO担保机构，目前因龙力生物虚假陈诉而卷入诉讼。

江苏证券监督局要求国联证券

在获得许可之前，不能进行相关的营销活动

公告中，江苏增减局强调，国联证券对上述业务应依法配备相关人员、业务设施、信息系统和经营场所。另外，应当在本批准书发布之日起6个月内完成工商变更登记，并在交换营业执照之日起15个工作日内向中国证监会申请补发经营证券业务许可证。

另一方面，江苏证券监督局要求，国联证券在取得交换的经营证券业务许可证之前，不能经营证券承销业务，不能进行与证券承销业务相关的宣传、客户联系等营销活动。

江苏增减局要求合营证券，应根据本批准书修改公司章程，并提交修改后的条款。另外，公司必须在本批准书签发之日起6个月内完成工商变更登记。另外，从交换营业执照之日起15个工作日内向中国证监会申请补发经营证券业务许可证。

由于合规问题，华英证券多次受到监督出席

华盈证券是国联证券的投资前子公司。2021年，华盈证券实现营业收入人民币5.53亿元，利润总额人民币9897.38万元，净利润人民币7157.62万元。

从国联证券的年报来看，华英证券2021年各种成绩好，业绩好，但在展览业过程中遵守规定仍然是重中之重。此外，它目前最大的麻烦还是与龙力生物事件有关。

国联证券2021年年报中关于“上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、处罚及纠正情况”的三条监管事项均与华英证券有关。

其中，2021年2月26日，中国证监会江苏监督局针对子公司华英证券是否撤销和申报存在的问题，IPO项目比例较高，投资银行执业质量不高，质量管理核心把关不严的问题，对华英证券发行了《监管关注函》。

国联证券对上述信件指出，华英证券非常重视，已经采取了以下纠正措施。

(一)自2020年3月以来，针对《证券公司投资银行业务内部控制指引》的要求和投资银行项目实施中存在的问题，制定和修改了约20个投资银行业务制度，从制度层面看，投资银行项目实施中发现的问题再次出现。(2)增加了对主要重点项目(包括IPO项目)的现场审计员和现场核查次数。(3)建立IPO项目预内核机制，针对所有现有IPO项目，在正式内核前添加预内核程序，加强IPO项目风险控制。(4)加强内部控制人员配置，定期进行内部控制有效性评价，重视内部控制文化建设。

但是，2022年5月10日，江苏监督局又对华英证券发出警告，华英证券特出的可转换债务项目存在三个问题。

但是对于华英证券来说，目前最麻烦的是关于龙力生物的诉讼案件。

2021年6月，华荣证券收到山东省济南市中级人民法院送来的民事诉讼少将等相关法律文件，案件是由对证券的虚假陈述责任纠纷引起的。原告、恒亚信等共15名投资者提出普通代表的诉讼，要求山东龙利生物赔偿，虚假陈述行为造成的投资损失共计人民币276.21万韩元，除了龙力生物外，成小保等17名自然人、华荣证券及立信会计师事务所(特殊普通合伙人)19人承担连带赔偿责任。

值得注意的是，2022年4月24日，济南中院宣布，决定对15名投资者适用作为普通代表的诉讼程序审理案件，其中包括龙力生物、华荣证券有限责任公司、立信会计师事务所(特殊普通合伙人)等证券虚假陈述责任纠纷案件。尚未参与索赔的投资者可以积极提起诉讼，通过司法途径挽回损失。

虽然这15人提出的诉讼金额不高，但目前还不知道投资者是否加入了诉讼，华英证券因龙力生物项目会受到多大损失。

有趣的是，龙利生物现在已经退出市场。但是它仍然被列为证监会《2021年证监稽查20起典型违法案例》之一。

据东方柴浦Choice金融终端数据显示，今年以来，华英证券完成了1个IPO收购，参与了7个增发项目。

每日经济新闻