今天在立项咨询过程中，以问答形式整理了常见问题如下：

1问：入境有几种类型？怎么分享？

国家行政管理部门根据有关法律法规，对不同投资主体建设的工程项目实施分类管理，将工程项目分为批准制项目、批准制项目和文件制项目。

政府投资项目、审批系统管理程序的实施。《政府投资条例》，按照地方公布的政府投资管理办法和有关规定执行。

企业投资建设的重大、限制性项目实行审批制管理程序。准目录以外的企业投资建设项目，除国家法律法规和国务院特别规定禁止投资项目外，还实行备案制管理程序。具体依据是《企业投资项目核准和备案管理条例》(国务院令第673号)和当地发布的企业投资项目审批和记录管理办法、审批目录及相关规定的执行情况。

2问题：什么级别的政府批准部门应该有什么规定？

项目的某一级政府成立原则是领土原则，但要根据具体的项目类型和性质查询相关政策。

批准制项目：批准制项目实行等级管理，除党政机关、办公室等管理权限明确的政府投资项目外，原则上各级财政投资建设项目由同级政府确定的批准部门批准。对于部分跨地区整体项目，下级投资项目审批主管部门提出申请后，上级投资项目审批主管部门可以批准。

批准制项目：实施批准管理的具体项目范围和批准机关、批准权限由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》决定。法律、行政法规和国务院对项目批准的范围和权限作了特别规定，在其规定中作了规定。各省将根据地方情况颁布以下地方投资项目批准目录《河北省政府核准的投资项目目录（2017年本）》、《政府核准的投资项目目录（河南省）》、《长三角生态绿色一体化发展示范区政府核准的投资项目目录（2020年本）》、《政府核准的投资项目目录(黑龙江省2017年本)》、《关于明确省备案管理和省以下备案管理部分投资项目的通知》

文件制项目：除国务院另有规定外，实施文件管理的项目按照属地原则登记。以河北省为例，应以《关于落实国务院取消和下放管理层级的行政审批项目有关规定的通知》为依据。《关于明确省备案管理和省以下备案管理部分投资项目的通知》(许发改革规定[2013]1112号)、关于明确部分文件事项管理水平的通知(许发投资变更[2015]505号)、《关于转发国家发展改革委办公厅废止关于玉米深加工项目管理有关事项的通知的通知》(许发

3问：企业投资项目规模大，期望提高项目知名度，省内可以要求记录吗？

企业投资项目记录依据《属地原则》及相关政策。企业不能自己选择设立机关。

另外，目前项目申报项目在本省的“投资项目在线审批监督平台”上，根据需要提交资料即可。如果有问题，可以直接去当地政务中心的审批窗口咨询，窗口也可以准备通知书，大大节省时间，避免重复。

4问题：PPP项目主体可以是国有企业、事业单位吗？

PPP项目可以由政府方面或社会资本启动，但不管谁启动，负责前期入境手续的主体都必须是政府方面。现有项目的主体是城市投资公司/国有企业/事业单位，如果资金来源是政府预算资金，PPP模式对入港主体的要求也将得到满足。

如果项目建设用地权属于国有企业，或者对国有企业有资产、现金流动的需求，可以考虑将国有企业作为建立主体，实施PPP项目初期进入程序。方便后期项目公司办理法人变更手续。

5问：计划以PPP模式运营，这是非本级国有企业设立的项目，资金来源为企业自筹资金该怎么办？

以PPP方式运营的项目首先要由政府负责投资建设。项目采用备案制，备案资金来源为企业自筹。这种方法表明，项目是企业的自主投资行为，与政府无关，不适合采用PPP模式。如果项目属于政府承担投资建设责任的公益事业，建议改为政府方面的项目，履行PPP程序。

6问：PPP项目法人变更运营流程是什么？有变更案例吗？

传统基础设施领域PPP项目法人变更将按照国家发展和改革委员会《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》(发展投资(2016)2231号)及相关规定执行。PPP项目法人变更程序应与建设项目法人变更程序一致，但在处理PPP项目法人变更程序时，除向项目单位提交项目变更法人所需资料外，项目单位还应提交政府批准的PPP项目实施方案和批准文件、PPP项目合同或特许协议、项目公司组成和商业登记证、主管部门意见等。

PPP项目初期，由于建立主体是政府部门，因此要根据投资管理方法采用审批制管理，项目公司是企业性的，企业立项需要审批或申报，目前网上监管审批平台不能投资其他审批人。

对于涉及土地权属、经营属性强的项目，建议可前期由国有企业进行立项，可便于后期项目公司办理法人变更手续。

7问：特许经营模式项目，谁负责立项？

根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》令第25号，第二十二条 特许经营者根据特许经营协议，需要依法办理规划选址、用地和项目核准或审批等手续的，有关部门在进行审核时，应当简化审核内容，优化办理流程，缩短办理时限，对于本部门根据本办法第十三条出具书面审查意见已经明确的事项，不再作重复审查。实施机构应当协助特许经营者办理相关手续。

由上述条款可以看出，特许经营模式项目，没有强制规定立项节点，根据具体项目情况，可以选择由政府方实施机构负责项目前期立项，也可以由中标特许经营者或其设立的项目公司，根据具体项目建设情况办理立项手续。

8问：立项批复文件，在什么情况下需要变更？变更的流程？

审批制项目：《政府投资条例》第二十一条　政府投资项目应当按照投资主管部门或者其他有关部门批准的建设地点、建设规模和建设内容实施；拟变更建设地点或者拟对建设规模、建设内容等作较大变更的，应当按照规定的程序报原审批部门审批。第二十三条　政府投资项目建设投资原则上不得超过经核定的投资概算。因国家政策调整、价格上涨、地质条件发生重大变化等原因确需增加投资概算的，项目单位应当提出调整方案及资金来源，按照规定的程序报原初步设计审批部门或者投资概算核定部门核定；涉及预算调整或者调剂的，依照有关预算的法律、行政法规和国家有关规定办理。

依据《中央预算内直接投资项目管理办法》第二十条规定，投资概算超过可行性研究报告批准的投资估算百分之十（10%）的，或者项目单位、建设性质、建设地点、建设规模、技术方案等发生重大变更的，项目单位应当报告项目审批部门。项目审批部门可以要求项目单位重新组织编制和报批可行性研究报告。

《政府投资条例》第十二条　初步设计提出的投资概算超过经批准的可行性研究报告提出的投资估算10%的，项目单位应当向投资主管部门或者其他有关部门报告，投资主管部门或者其他有关部门可以要求项目单位重新报送可行性研究报告。

依据国家发改委《企业投资项目核准和备案管理办法》第2号令。

核准制项目：取得项目核准文件的项目，有下列情形之一的，项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关提出变更申请。原项目核准机关应当自受理申请之日起 20 个工作日内作出是否同意变更的书面决定：

（一）建设地点发生变更的；

（二）投资规模、建设规模、建设内容发生较大变化的；

（三）项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的；

（四）需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他重大情形。

备案制项目：项目备案后，项目法人发生变化，项目建设地点、规模、内容发生重大变更，或者放弃项目建设的，项目单位应当通过在线平台及时告知项目备案机关，并修改相关信息。

9问：审批制项目一定要批项目建议书么？

依据《政府投资条例》（国务院令第712号）。

第九条　政府采取直接投资方式、资本金注入方式投资的项目，项目单位应当编制项目建议书、可行性研究报告、初步设计，按照政府投资管理权限和规定的程序，报投资主管部门或者其他有关部门审批。

第十三条　对下列政府投资项目，可以按照国家有关规定简化需要报批的文件和审批程序：

（一）相关规划中已经明确的项目；

（二）部分扩建、改建项目；

（三）建设内容单一、投资规模较小、技术方案简单的项目；

（四）为应对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件需要紧急建设的项目。

各地方根据政府投资条例，结合地方情况制定了不审批项目建议书的情况，以河北省为例：

根据《河北省政府投资管理办法》（冀政办字〔2019〕82号），第十八条 国家、省、市、县党委和政府相关规划中已经明确的项目，可以不审批项目建议书，直接审批可行性研究报告。

投资规模较小、建设方案简单的部分扩建、改建项目可以不审批项目建议书，直接审批可行性研究报告（代项目建议书）。不涉及新增建设用地且不改变土地用途、总投资1000万元以下的，不再审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计，只审核概算并下达投资计划。国家规定简化需要报批的文件和审批程序的，从其规定。

为应对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件需要紧急建设的项目，可以将项目建议书、可行性研究报告、初步设计合并为可行性研究报告（代初步设计）进行审批。合并审批的可行性研究报告（代初步设计）应当达到初步设计深度。

电子政务和信息化类项目简化审批程序的情形按照有关规定执行。

10问：立项办理时限

答：根据投资项目在线审批监管平台，在资料齐全正式受理后，都会在办理时限内办结，各地审批部门的办理时限略有不同。

以河北省石家庄市为例：

审批制项目：

正式受理后，

项目建议书，办理时限15个工作日（不含委托评估时间）；

项目用地预审和选址意见书，办理时限20个工作日；

项目可行性研究报告审批，办理时限15个工作日（不含委托评估时间）。

涉及在风景名胜区内建设活动审批的，办理时间20个工作日。

一般情况下，收到申报材料后，不属于职责范围的，不予受理，出具不予受理告知书；属于职责范围的，出具受理告知书，或在接收申报材料后3个工作日内一次性提出补正补全意见。需要评估的，在3个工作日内委托工程咨询机构评估。

核准制项目：

项目用地预审和选址意见书，办理时限20个工作日；

企业固定资产投资项目核准，办理时限5个工作日。

备案制项目：

企业固定资产投资项目备案，办理时限2个工作日。

11问，项目立项文件，必须要有资信的咨询机构出具吗？

对于政府投资项目：

国家层面，政府投资条例明确，在立项阶段，提出对于投资大、影响大的项目应由中介服务机构评估；已建成项目，要委托中介服务机构进行项目后评价。其他阶段对中介服务机构无明文要求。

但各地方，根据自身情况，设置对是否委托中介机构提出要求。如：

河北省：明确对项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算、后评价的编写和评估（如需），均提出了应当委托具备相应资信等级的工程咨询机构。

对于企业投资项目：

国家和地方，统一口径，提出企业立项申报材料，由企业自主组织编制，任何单位和个人不得强制企业委托中介服务机构编制。对于企业申报材料需要进行评估的，则应委托中介服务机构（工程咨询机构）进行评估，虽然文件中并未提出对资信的要求，但实际工作中，只有具备工程咨询资信的中介机构才具备被委托资格。

12问，企业投资项目，备案后，2年未开工建设，如何办理延期？

项目不需办理延期，项目备案2年内未开工建设，并继续实施的，需要登录投资项目在线审批监管平台，通过"建设情况”栏对相应项目做出说明即可。

13问，污水处理项目是什么立项方式？都是核准立项吗？

判断一个项目的立项方式，先看投资主体和投资资金来源。

主体为政府部门：使用的投资资金为政府预算资金的，则立项为审批方式。

主体为企业：根据核准目录，城镇污水处理：由项目所在设区的市、县（市、设区市城市规划区外的独立区）政府投资主管部门核准。工业污水处理、园区污水处理等核准目录以外的污水处理，则采用备案方式立项。

14问，项目建设用地为租赁，可以立项吗？

《政府投资条例》《企业投资项目核准和备案管理条例》以及有关政策法规，均未有限制性规定。

实际办理立项手续过程中，对于租地立项，需要提供有关土地租赁手续，并落实土地的合法合规手续。审批制与核准制下，还会重点审查土地租赁手续是否会影响项目的落地性。由于没有明确的允许条目，遇到有些严谨的立项审批负责人，会出现办理不顺利的情况。建议涉及租赁土地建设项目的，提前与审批窗口负责人做好沟通，以免延误项目工期。

作者：胡志辉

河北润扬项目管理有限公司合伙人