2022年5月25日 ，作为“ST易航”及“首航直升”的主办券商，华福证券在持续督导的过程中，在长期无法正常获取募集资金专户流水的情况下，未采取进一步有效措施，未及时向全国股转公司监管执行部报告相关情况，未能及时发现ST易航、首航直升相关募集资金被占用的情况，未做到勤勉尽责，而被全国股转公司监管执行部出具警示函。

2022年5月6日，根据《上市公司现场检查办法》，贵州证监局对贵州三力进行了现场检查。

经查，贵州三力存在未严格按招股说明书中募集资金运用计划使用募集资金的情况。与申港证券在《贵州三力制药股份有限公司变更部分募集资金投资项目建设地点及主要建设内容的公告》中“购置土地的费用由公司自有资金承担”描述不符。

申港证券作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构，周洪刚、王东方作为保荐代表人，存在未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题均被出具警示函。

2022年3月14，华龙证券华龙证券股份有限公司在为蓝山科技申请公开发行股票并在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，赵宏志、李纪元作为直接负责的主管人员，对上述违规行为负有主要责任。全国股转公司对华龙证券股份有限公司、赵宏志、李纪元做出公开谴责的决定。

本文源自财联社记者 杨卉