市场预计新三板改革政策将在年底前正式公布，证券公司也在申报首次公开发行，并不断选定在精选层挂牌的项目。上证报从接近全国股份战士的人士那里得知，全国股份电公司目前鼓励券商积极发掘、储备和盘点优质企业项目。

上证报从券商了解到，多家券商对新三版业务部门进行了优化调整，调整内容包括部门设置及人员配置等，部分券商将新三版业务整合到投资银行线。同时，对于第一次申报进入精选层的项目，中介机构已经进入并开展了尽职调查工作。

部门设置服务优化新三版改革

为了配合新三板改革，券商业务部门的调整主要集中在新三板业务部门和投行部门的整合上。另一方面，此次新三版改革后将进行公开发行，因此券商公开发行新三版的赞助业务组和担任a股的赞助业务组大致属于同一人马，两项业务都将在统一的质量管理、风险控制和内部审计流程体系下展开。

“为了迎接这次新三板改革，国泰君安在部门设置和业务结构上几乎无缝地连接在一起。”国泰君安证券成长企业融资部负责人表示，公司已经优化了新三板业务相关部门。

国泰君安证券早在几年前就将比较独立的新三板市场运营业务作为整体归入投行线，并共同投入风险控制、项目执行等业务，实现了投行线和一体化运营。

国泰君安同时维持了新三版的一级部门设置，公司的新三版事业部去年更名为成长企业融资部。上述负责人介绍说，在公开发行的赞助业务方面，国泰君安成长企业融资部将与投行部门合作，共同为企业服务。

据悉，国泰君安成长企业融资部目前拥有70多名职员。据上述负责人透露，公司要求员工以成长企业融资部为中心，以服务成长企业为目标，强调对重点地区和重点行业的布局。

新万宏源证券中小企业融资总部负责人王小毅在接受采访时表示：“公司负责新三板业务的是中小企业金融服务总部。”为了更好地应对未来新三板的相关产业链，公司已经提前进行了组织结构调整。

"我们将中小企业金融服务总部并入公司的收购担保子公司，目前正处于过渡期."王小冰表示，目前新三板精选层的担保业务由收购、赞助商、子公司推动，由中小企业、金融服务总部协调。未来公司将随着新的三板业务发展，逐步过渡到新的三板业务，拥有自己的赞助商团队和能力。

新万宏源证券是目前监督上市企业数量最多的券商。资料显示，公司共监督49家创新层上市企业和531家基础层上市企业。公司新的第三版业务线有130名左右的职员。

国信证券也成立了由公司董事长亲自指挥的新三板改革领导层及相关工作组，覆盖投行、中介、自营、关管、市等业务线、技术结算合规等相关支持部门。

全力推进首次严选层企业进入层申报工作

目前，很多头牌经纪人已开始推进公开发行，并在精选层上市的事业，律师事务所等其他中介机构也已配合入会进行尽职调查。

截至10月31日，海通证券监督着14家创新层企业。海通证券的新第三版和结构融资部有关负责人表示，目前公司对第一家申请评选层的企业进行了尽职调查，预计明年可以按计划进行第一次申报资料。

“目前，新万宏源服务企业中，符合郑善层标准的企业有10家左右，3家已经准备首次申请，进入郑善层。目前中介机构已经入场，正在积极准备资料。”王小怡表示，新万宏源证券的相关业务部门将加班，并努力尽快提交第一家企业的申请资料。

国泰君安证券目前监督创新层上市企业20多家。国泰君安成长企业融资部相关负责人表示，目前公司已有储备项目准备公开发行和申报进入特选层。

证券公司表示，上市企业符合精选层入层标准并不一定能实现公开发行，另外，投行的项目执行也需要很长时间，企业能否顺利申报精选层仍然存在不确定性。市场希望官方规则尽快公布，相关审查标准尽快明确。

编辑：简易