据经济观察网记者洪小唐昨天(10月21日)媒体报道，上周五以证监会窗口指导的形式向多家基金公司产品部传达了新产品申报审核的要求。

经济观察网记者从多方征募机构人士证实了这一消息是真的，但根据各基金公司的具体情况，对各基金公司的窗口指导要求不同。

窗口指南

据记者透露，该窗口指南主要包括对各类型基金产品进行审计的新要求，对部分基金公司的要求如下：1、对普通债券类产品待批的产品每户只能申报一个，不必要的产品可以撤回。同时提供承诺书，发行上限10亿韩元，6个月内不开产品申购。第二，对于赠款债务指数类产品，各基金公司每年报告2只，撤销超过的产品。三、剩余成本法债务每个基金公司只能申报1只，超过的产品可以撤回。第四，对于商品类，在待批的产品中，除上海Kim ETF和联通基金外，所有产品都要撤回。第五，对科创类产品不再接受新产品。开放和封闭的分配，家家户户在部署途中只能有1只，可能会有超额的撤退。6.在定制基金方面，关闭期限不能少于一年，在部署过程中，产品必须更改关闭期限。同时，提供承诺书，承诺发行上限10亿韩元，无限制地批准了尚未招募的商品。7、股票型、混合型基金(含指数型、ETF)无限制，随时申报，一个月内批准。

但是据公募基金相关人士透露，该公司所在的窗口地图略有不同。主要以第3条3354剩馀成本法债务标准，允许撤回2只以上可申报的产品。

接近公募基金公司高管的一位负责人对记者说：“目前的情况是，各基金公司的新产品批文压得太大，对一些基金公司下属迷你基金的窗口指南越来越多，限制了继续申报同一商品的情况。”

新登记制

据记者透露，上述窗口与证监会最近启动的“基金产品新登记制”有关或相关。

记者获悉，从今年10月开始，证监会实行公募基金一般产品分类登记机制，对其他管理者申报的一般产品适用差别化登记程序。

差异化注册过程的快速注册机制值得关注，但适用快速注册机制的基金管理者必须遵守合规风气，以满足整体监管要求，单一产品的长期业绩突出。适用的产品包括主动持股、被动持股、混合和债券。不包括包含创新属性、需要宏观审慎管理的基金产品。

据记者采访，上述要求只提出了合规要求和长期业绩，但对其他类型产品所需的长期业绩标准是什么，没有出台更详细的标准，因此基金公司在申报符合快速注册机制的产品时可能无法毫无根据地进行评价和考虑。(*译者注：译者注：译者注：译者注：译者注：译者注：译者注)

一位公募基金产品部负责人告诉记者：“例如，权益类产品包括主动型和被动型。那么指数型基金在快速注册机制中，但指数基金如果是跟踪指数，该如何制定这种产品的长期绩效标准，如果是主动股票基金，则变得更加复杂。业绩标准是同类产品业绩名列前茅，还是根据什么来评价，需要进一步细化。”

这些产品的相关人士表示：“虽然说标准也动态变化了，但不知道具体根据什么情况进行调整。”

北京一家大型公开募股机构的负责人表示：“监管可能希望推动对特定基金产品做得好的基金公司，如擅长股票型基金的公司。可能希望向他们开放更多的绿色通道，限制规模囤积，限制渠道基金产品较多的基金公司。”

滚动申报

记者获悉，“基金产品新登记制”后，包含快速登记程序的产品原则上取消书面反馈环节。权益类、混合类、债券类基金的注册期限分别不超过10天、20天、30天，比原来的注册周期缩短了三分之二以上，大大低于法定6个月的注册周期。

根据记者查询批准制度，最近有加快产品审查时间的迹象。例如，南方基金9月24日接受的标准中国a股股息、低波50交易型开放指数基金，在7个工作日内获得了批准结果。

上述产品部相关人士表示：“注册机制改革是10月份才开始实施的，前面有国庆长假，实际开始运行10天左右的时间，具体效果和周期如何，寻求监督监督还需要一段时间。”“公司正在努力调整新产品申报业务，以符合监管导向。”

对于未纳入快速注册机制的一般产品，证监会在新的一般注册机制下滚动申报方式，即股权类、混合类、债券类基金注册周期原则上不超过30天、40天、75天。

“从审查周期可以看出，监督层的批准方向是鼓励权益类基金产品，而对债券类产品的审查周期相对较长。”华南某基金公司负责人说。

但是，需要注意的是，“基金产品新登记制”没有明确限制基金经理每年对特定类型产品的申报数量，而是通过滚动进行持续的限额申报。也就是说，申报的产品的两个产品批准成功后，才能再次申报类似的产品。

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